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    投資者關(guān)系
    RELATIONSHIP

    法律法規早知道系列一 證券期貨基金違法活動(dòng)信息清理判斷方法

    日期:[2022-06-17]

    一、同時(shí)符合以下2個(gè)標準的推薦股票信息納入清理范圍

    1.行為主體不具備證券投資咨詢(xún)資格。具體包括:

    1未取得證監會(huì )批準的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的機構;(可從事證券投資咨詢(xún)的機構僅有證券公司、證券投資咨詢(xún)機構這2類(lèi),證監會(huì )網(wǎng)站合法機構名錄欄目下可查詢(xún)機構名錄)

    2未取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格,或取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格但未在證券投資咨詢(xún)機構執業(yè)的個(gè)人。(證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站一從業(yè)人員一登記平臺一登記證券從業(yè)人員查詢(xún),按照以上路徑可查詢(xún)持牌機構的證券投資咨詢(xún)人員信息,包括姓名、登記編號等)

    2.向投資者或客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶(hù)作出投資決策。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。(通俗講,推薦了某只或某幾只股票,包括曬持倉等間接推薦行為)

    二、同時(shí)符合以下2個(gè)標準的推薦期貨信息納入清理范圍

    1.行為主體不具備期貨投資咨詢(xún)資格。具體包括:

    1未取得證監會(huì )批準的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的機構;(具體操作上,該機構既不屬于期貨公司,也不屬于期貨公司風(fēng)險管理(子)公司。期貨公司名錄在證監會(huì )網(wǎng)站合法機構名錄欄目下可查詢(xún),期貨公司風(fēng)險管理(子)公司名錄在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站信息公示會(huì )員公示欄目下查詢(xún))

    2未取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,或取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格但未在期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的個(gè)人。(期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站一信息公示一從業(yè)人員公示,按照以上路徑可查詢(xún)期貨公司的投資咨詢(xún)從業(yè)人員信息,包括姓名、投資咨詢(xún)從業(yè)證書(shū)號等)

    2.向投資者或客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù),包括為客戶(hù)設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等。

     

    三、同時(shí)符合以下2個(gè)標準的推薦公募基金信息納入清理范圍

    1.行為主體不具備公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格,即不屬于基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)機構,也不屬于基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)機構中的基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)從業(yè)人員。

    2.向投資者或客戶(hù)提供公募基金投資顧問(wèn)服務(wù)。包括提供基金投資(組合)策略建議,或代客戶(hù)做出基金投資決策并代客戶(hù)執行交易申請等。

    四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

    1.行為主體未在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募投資基金管理人(公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構除外),以“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產(chǎn)品。(已登記的私募投資基金管理人可在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“信息公示﹣機構公示”下查詢(xún),公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構可在證監會(huì )網(wǎng)站“合法機構名錄”欄目下查詢(xún))

    2.在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產(chǎn)品。

    3.未履行合格投資者認定程序,向投資者或者客戶(hù)推介私募基金產(chǎn)品。

    五、符合以下條件的場(chǎng)外配資信息納入清理范圍

    目前,不存在合法的場(chǎng)外配資機構。因此,只要有機構或者個(gè)人宣稱(chēng)提供場(chǎng)外配資服務(wù)(股票配資、期貨配資),相關(guān)信息即可納入清理范圍。


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